勧誘方針

リテラ・クレア証券 株式会社

当社は、金融商品の販売に関し、以下のとおり「勧誘方針」を定めます。

  1. 当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、お客様の投資目的、投資経験、資力等を十分に考慮したうえで、お客様の実情と意向に適合した金融商品の勧誘に努めます。
  2. 当社は、お客様の知識や投資経験等に基づき、金融商品の内容やリスクの内容等を十分にご理解いただけるよう適切な説明および適切な投資情報の提供を行うことにより、お客様の判断と責任において安心してお取引いただけるように努めます。
  3. 当社は、お客様の信頼の確保を常に第一義とし、金融商品取引法等の法令諸規則を遵守することはもとより、勧誘資料等の内容については、誤表示による誤認などを招かないよう、あらかじめ内部管理部門で検証し、内部管理体制の強化に努めます。
  4. 当社は、電話や訪問等によるお客様への投資勧誘について、お客様の迷惑となる時間帯には行いません。投資勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。
  5. 当社は、お客様への不適切な投資勧誘が行われないよう、必要に応じて役職員に対し研修を行い、知識技能の習得や研さんに努めます。

お客様のお取引についてお気付きの点がございましたら、お取扱部店又はコンプライアンス部(電話番号03-6385-0650)までご連絡ください。

以 上
(平成26年9月)

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